내부 통제

1.

1. 당사는 정례 이사회를 원칙적으로 3개월에 1회 개최하고 있다. 또한 이사회의 보고 및 논의가 적법 및 적절한 직무 집행으로 이어지도록 노력하고 있다.
2. 감사원은 이사의 업무 집행이 법령, 정관 등에 적합하고 적절하게 이루어지고 있는지를 감사한다.
3. 컴플라이언스위원회는 컴플라이언스에 관한 사항을 심의하고 컴플라이언스 체제의 정비, 충실을 도모한다.

2.

1. 「업무분장규정」이나 「직무권한규정」,  「기의규정」, 「이사회규칙」 등의 사내규정에 근거하여 이사의 직무집행에 관한 정보의 보존 및 관리를 도모한다.
2. 이사의 직무 집행에 관한 정보의 기록·관리나 검색성의 향상 등을 도모해, 보다 적정한 관리·운용 방법·체제의 개선에 노력한다.

3.

1. 당사는 대표이사 및 각 부문의 관리직자에 의한 회의를 적절히 개최하고, 사내의 의사소통을 도모함과 동시에 정보의 공유화에 노력하고 있으며, 당사의 현황 확인이나 계획의 진척 관리, 비즈니스 환경의 분석 등에서 손실의 위험을 관리하기 위해 노력하고있다.
2. 내부 통제에 관한 리스크의 평가나 그 개선에 있어서도, 이사회에서 심의 및 결의된 결과에 근거해, 해당 리스크의 회피·감소 등에 노력하고 있다.

4.

1. 「업무분장 규정」이나 「직무권한규정」, 및 「조직규정」 등에 의해 이사로부터 권한위양을 받을 때의 업무집행에 있어서의 의사결정의 범위, 결정권자를 명확화하고 있으며, 또한 각종 규정 에 정하는 업무수속에 의해 업무집행의 적정을 확보하고 있다.

5.

1. 그룹 CEO 선언으로 '컴플라이언스  1st'를 제정하고 법령 준수와 뭔가 다른 사건이 충돌한 경우에는 법령 준수를 최우선하는 체제에 임하고 있다. 또한 사내 통보 규정(핫라인 제도)의 운용에 의한 위반 확대 방지 및 재발 방지를 위한 체제 정비에 임하고 있다.
2. 컴플라이언스위원회의 권고, 내부 통제의 전사적 이니셔티브를 꾸준히 수행함으로써 직원의 법규 준수를 철저히하고 정관에 적합한 체제를 추가로 구축하기 위해 노력하고 있습니다.

6.

• 자회사의 이사 등의 직무 집행에 관한 사항의 당사에의 보고에 관한 체제
  

  1. 매주 개최하는 그룹전략회의(전화회의/WEB회의)에서 자회사 이사는 자회사의 업무집행 내용에 대해 보고를 실시한다.
  2. 기업 집단에 관한 업무를 당사 그룹 매니지먼트부가 담당하여 적정한 그룹 경영을 목적으로 한 「관계 회사 업무 규정」의 운용이나 내부 통제의 대처에 의한 기업 집단의 업무의 적정의 확보를 도모하고 있다.
  3. 내부감사실은 자회사의 내부통제감사를 실시하여 업무의 적정성 확보에 노력하고 있다.

• 손실 위험 관리에 관한 규정 및 기타 체제

  1. 매주 개최하는 그룹전략회의(전화회의/WEB회의)에서 자회사 이사는 자회사 손실 위기의 가능성이 있는 사항에 대해 보고하고, 기업집단에서 정보의 공유화 및 검토하며, 기업 집단의 현상 확인이나 계획의 진척 관리, 비즈니스 환경의 분석 등에 있어서, 손실의 위험의 관리를 향해 임하고 있다.
  2. 내부 통제에 관한 리스크의 평가나 그 개선에 있어서도, 당사 이사회에서 심의 및 결의된 결과를 자회사에 통지해, 해당 리스크의 회피·저감 등에 노력하고 있다.

• 자회사 이사 등의 직무 집행이 효율적으로 이루어지는 것을 확보하기 위한 체제

  1. 자회사에서도 업무의 결정 및 집행에 대해 상호 감시가 적절하게 이루어지도록 이사회와 감사원을 설치한다.
  2. 「관계회사규정」 및 자회사가 정하는 각종 규정에 근거하여 당사가 자회사의 업무집행의 관리·지도를 실시한다.

• 자회사의 이사 등 및 고용인의 직무 집행이 법령 및 정관에 적합함을 확보하기 위한 체제

  1. 그룹 CEO 선언으로 '컴플라이언스  1st'를 제정하고 법령 준수와 뭔가 다른 사건이 충돌한 경우에는 법령 준수를 최우선하는 체제에 임하고 있다. 또 기업집단에서 사내통보규정(핫라인제도) 운용에 따른 위반 확대 방지 및 재발 방지를 위한 체제 정비에 임하고 있다.
  2. 당사의 컴플라이언스 위원회로부터의 제언, 내부 통제의 전사적 대처를 착실하게 실행해 가는 것으로, 자회사의 사용인에 의한 법령 준수의 철저 및 정관에 적합한 체제의 한층 더 구축의 대처에 노력 있습니다.

7.

1. 컴플라이언스위원회의 제안, 내부 통제의 전사적 이니셔티브를 꾸준히 수행함으로써 직원의 법률 준수를 철저히하고 정관에 맞는 시스템을 추가로 구축하기 위해 노력하고 있습니다.

8.

1. 당해 사용인은, 감사역의 지휘명령하에 감사역의 직무를 보조하는 것으로 하고, 그 인사이동, 인사평가는 상근감사역의 사전의 동의를 얻은 후에, 이를 실시한다.

9.

• 회사의 이사 및 고용인이 감사원에게보고하기위한 시스템
  

  1. 감사원은 필요에 따라 보고 및 정보 제공을 요청할 수 있다.
  2. 이사는 이사회 및 기타 감사원의 요구에 따라 수시로 업무 집행 감독의 상황 및 업무 집행 상황을 적절하게 상근 감사원에게보고한다.

• 자회사의 이사, 감사 및 사용자 또는 이들로부터 보고를 받은 자가 감사원에게 보고하는 체제

  1. 회사의 감사원은 필요에 따라 자회사의 이사, 감사 및 사용자에게 보고 및 정보를 제공할 것을 요구할 수 있다.
  2. 자회사의 이사, 감사 및 사인은 당사의 이사회 및 기타 감사원의 요구에 따라 수시로 업무 집행 감독의 상황 및 업무 집행 상황을 적절히 직접 또는 기업 집단을 담당하는 업무 부문을 통해 회사 상근 감사원에게 보고한다.

10.

1. 당사 및 기업집단에서는 사내통보규정(핫라인제도)에 의해 보고자에 대한 보복행위나 차별행위를 금지하고 보고자가 불리한 취급을 받지 않도록 보호한다.

11.

1. 감사원은 직무의 집행상 필요하다고 인정하는 비용에 대해 실비를 당사가 지불하거나 감사원이 지출한 비용은 당사에 청구할 수 있는 것으로 한다.

12.

1. 감사인 3명 중 2명이 사외 감사인이며, 이사회에 참석하고 필요할 경우에는 의견을 말한다.
2. 감사원은 필요에 따라 기업집단 각사의 중요정보를 열람하고, 필요에 따라 기업집단 각사의 이사 및 중요한 종사자로부터 개별 청취를 한다.
3. 이사는 중대한 법령 위반, 정관 위반, 사내 규정 위반, 기타 기업 집단에 현저한 손해를 줄 우려가 있는 사실을 알았을 때는 신속히 감사원에게 보고하고, 또한 감사원은 필요에 따라서 이사에게 보고·설명을 요구한다.